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2019股票场外配资违法吗?场外违规配资制造了哪些风险?

2019-09-24 11:52:11 来源:588财经
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 2019股票场外配资违法吗?  股票配资业务中,达到平仓线且客户未能及时补充风险保证金时配资公司有权强制卖出账户股票。考察股票配资(场

 2019股票场外配资违法吗?

2019股票场外配资违法吗?场外违规配资制造了哪些风险?

  股票配资业务中,达到平仓线且客户未能及时补充风险保证金时配资公司有权强制卖出账户股票。考察股票配资(场外配资)合同合法性的核心问题是“能否将本人的证券账户借给他人使用”,针对这一问题,我们看相应的法律规定:

  《证券法》第八十条规定,“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户”; 第二百零八条对上述行为作出具体处罚规定,但是《证券法》只是禁止“法人”非法利用他人账户从事证券交易,而并没有针对“自然人”,而实践中,股票配资公司为了规避这一法律规定,均是以自然人进行开户,配资所签署的合同是自然人与自然人签署的合同,合同上面没有关于股票配资的字眼,一般适合配资公司高管或者企业法人签署。由于自然人证券开户的数量放开至20个,操作层面上完全可以满足一般配资公司的业务需求。

  《证券登记结算管理办法》第二十二条规定“投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用”。将禁止出借账户的主体从法人扩展至所有交易主体。

  在梳理涉及场外配资的相关法律法规后,我们可以发现,对配资合同违法性评价,多是证监会的部门规章,而依据《合同法》第五十二条的规定,部门规章无法作为否定合同效力的依据。实际上,对场外配资的查处缺乏顶层法律层面的支撑,民事司法裁判中也缺乏否定场外配资合同效力的相关法律依据。

  结合此前的司法裁判,我们可以看到目前司法实践中,解决场外配资合同主要有将场外配资合同定性为委托理财或民间借贷合同两种思路。如果将场外配资合同定性为委托理财合同,融资方和配资方均应承担投资的风险,往往是以双方所约定的利润分配比例对风险进行承担;如将其定性为借款合同,则应当按照目前最高院针对民间借贷的司法解释规定,划定配资方的收益上限。

  由于加大杠杆会增加风险,证监会对于股票场外配资向来是不欢迎的,2015年股市大行情,迎来场外配资的风头,证监会就曾发文禁止证券公司为场外配资活动提供便利。

  股票配资合法吗?结合上面的分析小编的理解是,违反证监会的行业规定,不违法。当然,违反规定的并不是股票投资者,而是开展这项业务的,在证监会管辖范围内的证券公司等主体。那么行业外的,做场外配资的互联网金融公司呢?建议大家多方面了解后选择安全的靠谱平台。

 场外违规配资制造了哪些风险?

2019股票场外配资违法吗?场外违规配资制造了哪些风险?

  今年9月份,证监会公布拟对恒生等3家公司非法经营证券业务案作出行政处罚的决定。其中,因非法经营证券业务行为,恒生网络面临5.31亿元的巨额罚款。

  近日,恒生网络等涉嫌非法经营证券业务案听证会在证监会举行。据报道,听证会上,恒生网络律师团队采取了无罪申辩策略。

  恒生网络方面极力将恒生系统与配资公司捆绑在一起,认为自己是无辜的,进而将法律责任全部推向配资公司。而证监会却采取了业态分割的思路,这不仅体现在分别独立处罚了证券公司、系统平台公司和配资公司,而且在听证会上的表现也是如此,即在非法经营证券业务这条链条上,配资公司与恒生网络分别属于不同业态,开发招揽客户是配资公司独立所为,经纪业务具体执行是恒生网络独立所为,二者属业态上下游合作关系。配资公司是违法的,恒生网络也是违法的。

  场外配资犹如一枚“硬币”,一面是旺盛的市场需求,另一面是不断扩大的风险,可谓是“冰火两重天”。

  我们不妨通过时间轴来进行梳理。

  6月13日,证监会通过官方微博发布“禁止证券公司为场外配资活动提供便利”的消息,重申各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。

  6月29日,证监会通过答记者问的形式,公布了对于场外配资的初步调研情况:通过HOMS系统接入证券公司的客户资产规模约4400亿元,平均杠杆倍数约为3倍。

  7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确提出“信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。”

  紧接着,7月13日,证监会通报称“组织稽查执法力量赴恒生电子[0.87% 资金 研报]股份有限公司,核查有关线索,监督相关方严格执行证监会的相关规定。”

  7月27日,证监会发布消息称已组织稽查执法力量赴上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺[1.43% 资金 研报]网络信息股份有限公司,进一步核查有关线索,监督相关方严格执行证监会的相关规定。

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